别因高收益诱导而被骗！多家投顾公司因承诺收益、虚假宣传被整顿

刀锋王鑫

别因高收益诱导而被骗！多家投顾公司因承诺收益、虚假宣传被整顿



“这个票100%成功”“咱们这是100%的准确率”“一个月至少20%收益”……



听到证券投资咨询机构的业务人员说这样的话不要过早开心，小心对方可能是在进行虚假、不实或者误导性宣传。







4月16日，证监会发布2021年3月被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录。（王鑫官微cau147）



多家证券投资咨询公司因违规执业被当地证监局采取监管措施，原因大多都涉及承诺收益、虚假宣传、无证执业、留痕不完整等方面。



涉事公司在收到当地证监会决定之日起，需要立即开展全面整改，严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》等规定，切实提高公司合规管理水平，并在暂停期内按月向证监局报送整改进度情况。



具体名单如下：



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受害者亲述被骗经过



2020年8月，股民X先生接到了一个陌生电话，那人自称是北京某投顾公司的工作人员，告诉X先生他们公司有免费的股票体验微信群，能为X先生提供股票咨询，保证他稳赚不赔。



01收益诱惑



X先生想着也是免费体验，于是加入了这个微信群，发现群内每天有三支免费个股提示，还提到会员股票的涨势喜人，只要缴纳会员费就可以获得公司的会员荐股，而且据说是这些股票都来源于内幕信息，能够保证会员们稳赚不赔。



X先生对此有些心动，犹豫要不要购买会员，这些天，群内每天都有人晒出购买会员的转账记录，还有会员股票的K线图，仿佛只要缴纳会员费，就获得了炒股致富的秘籍。



02落入陷阱



经过一段时间的观察，X先生还是经不住诱惑，决定花费26800元购买他们的会员，摩拳擦掌，兴致满满，准备在未来大赚一笔。



在缴纳会员费后，却发现自己被踢出微信群，理由是为了防止泄密，只有荐股人员跟他私聊推荐股票，虽然有点疑惑，X先生还是按照荐股人员的指示，进行操作，结果亏多赚少，比自己炒股时的收益还差。



至此，X先生才恍然大悟，原来这是一场精心制作的骗局……



案例处理结果：金融卫士了解了X先生的情况后提醒X先生先准备好证据资料：业务员诱导交费的记录、银行流水。（王鑫官微cau147）



金融卫士审核好X先生资料后就跟X先生签署了协议，协议签好后我司便开始了工作，经过我司近大半个月的时间努力，X先生终于收到了该投顾公司的退款。







诈骗流程如下：



销售前端：寻找潜在客户



销售前端通过随机拨打电话的方式与股民联系，利用投顾公司的名义取得被害人信任，以邀请加入微信交流群的名义索要微信号，并将该被害人的微信号推送给销售后端业务员。



销售后端：实施具体诈骗



销售后端将该被害人拉入股票微信体验群内，由公司的其他人员冒充股民、荐股老师在群内发布提前制作好的虚假转账单对话内容、持仓单、视频等内容，鼓吹公司荐股水平，虚构客户因购买会员后盈利假象，并许诺公司有内幕消息，让被害人缴纳会员服务费。



诈骗过程中销售后端人员会要求被害人签订所谓的“合同”，以提高被害人对其公司的信任度，迷惑被害人，将诈骗的犯罪行为引向合同纠纷、民事行为，让被害人无法辨别自己是否被骗。



为防止被害人发现被骗后将买入公司推荐股票发生亏损的事实反映到微信群里，影响其他观望股民缴纳服务费，后端人员以怕泄密为由，将已缴费被害人踢出微信体验群，并将其微信号推送给投研部人员。



投研部：诈骗得手，拖延时间



投研部由无荐股资质的一些人等充当投资顾问，向被害人随意推荐股票。当客户发生亏损时，则由投资顾问、投研助理等人以股票涨跌系常态等理由对客户进行安抚，在容户要求退款时，一再拖延，不到万不得已不予以退款。



如果你也有以上类似遭遇，请尽早保存好证据联系金融卫士，我虽不能保证一定帮你追回损失，但是会根据不同的情况给大家最好的建议，我们在此承诺，不追回你的资金决不会收取任何费用。



特此声明：我公司在追回受害者资金前无任何收费!任何以我公司名义收费的，请勿相信!（关于保密义务：从客户咨询的那一刻起我们的保密工作即正式启动，并延续到合同终结后的任意时间，终生保密!）



公众号/慧眼识风险（王鑫官微cau147   QQ：2631846325）